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专题3 尼斯坎南:官僚预算最大化模型

时间:2020-03-19     来源:育明教育     作者:徐老师      点击量:764

专题3 尼斯坎南:官僚预算最大化模型

预算最大化模型最初是尼斯坎南在 1971 年《官僚机构与代议制政府》一书中提出的,作为对韦伯官僚制理论的公共选择理论视角的批判,官僚预算最大化理论认为,官僚并不服务于政治家们而是服务于他们自己,最大化他们个人的效用,而要实现这一目标,或者说在实现这一目标过程中他们将会寻求最大化他们机构的预算。

根据尼斯坎南(Niskanen)的观点,对于官僚机构来说,有三个至关重要的因素:1.官僚机构自身的性质;2.官僚机构与周围环境之间关系的特征;3.官僚的最大化动机。在尼斯坎南看来,薪金、津贴、公众声誉、权力、恩惠、产出、变革的难易度、管理官僚机构的难易度都是可能会进入官僚效用函数的变量,除了最后两个之外,这些因素都是预算的正的单调函数。因此,预算越大,官僚们的效用就越大。也就是说,官僚机构总是寻求最大化他们机构的预算。而且,为了生存下来,官僚机构也必须最大化他们的预算。官僚机构被看作是一个非盈利性机构,由资助人的拨款来资助,并能够特定的供给某些人所偏好、在大多数情况下也是市场交易无法供给的产品和服务。由于官僚机构与资助人之间的这种双边垄断关系中存在信息不对称,官僚机构拥有绝对支配性的垄断权力,因此,使得官僚机构在最大化他们的预算时大多数情况下都可能成功。

据尼斯坎南后来在1994年出版的《官僚制与公共经济学》书中对其原初模型的总结,早期的理论框架在关于官僚和政治家的行为方面包括三个假设:首先,假设官僚致力于使其官僚机构预算预期的最大化;第二,假设资助者没有对其他选择认真考察或评估,“被动”地接受或拒绝官僚机构的预算/产出提案;第三,官僚与其资助者会在预算和产出的所有可能组合范围里进行讨价还价。

1974年米格和毕朗哥(Migue&Belanger)对尼斯坎南的模型进行了修改。他们认为,官僚们最关心的是管理的自由裁量,从而,只有自由裁量的预算——收入超过最低成本的部分——才是官僚真正想最大化的。然而,他们承认,自由裁量的预算依赖于总预算。尼斯坎南后来(1975 年)也认为,官僚的效用可能是自由裁量的预算和产出(总预算)的函数。虽然在20 世纪90 年代尼斯坎南自己修正了他的模型,不过,他还是保留了理论的基本框架,而只是修改了预算最大化的概念,即官僚希望最大化的是自由裁量的预算而不是总预算。尼斯坎南坚持认为,他的官僚行为理论的七个核心要素在经过反思后仍然成立。这七个核心要素是:1.官僚犹如其他组织中的官员,二者行为的不同,并不是因为迥然不同的个性特征,而是因为官僚机构所特有的动机和约束。2.大多数官僚机构具有其服务的垄断性购买者,这通常是一些政治家群体。3.大多数官僚机构是公共服务的垄断性供给者。4.官僚机构与其资助者之间垄断性的双边关系,涉及到用预定的产品交换预算,而不是以单位价格销售其产出。5.与任何双边垄断性关系一样,官僚机构的偏好与资助人偏好之间不存在唯一的预算/产出均衡点。6.在预算/产出组合的双边讨价还价中,资助者的角色在其他条件下都可能被削弱或修正。7.无论是资助者集团成员还是资深官僚都不能从官僚机构的盈余中分享钱款。


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